30．沪深证券交易所应当于每月（ ）日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。
A．2
B．3
C．10
D．巧
31．配股权证的交易单位以”手”为单位，1手为 （ ）。
A．10个权证
B．100个权证
C．1000个权证
D．1个权证
32．上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
33．上海证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。
A．5元
B．10元
C．50元
D．100元
34．以10元作为A股佣金收取起点适用于（ ）。
A．上证B股
B．深证B股
C．上证A股
D．深证A股
35．以下说法不正确的有（ ）。
A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强内部风险控制
C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
36．中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散
D．费时少
38．根据有关规定，（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。
A．证券公司成立并且正式开业已超过三个月
B．证券公司成立并且正式开业已超过六个月
C．证券公司成立并且正式开业已超过一年
D．证券公司成立并且正式开业已超过两年
39．根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A．2／3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B．2／3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C．1／3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为
D．2／3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
40．下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．欺诈客户
41．（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
42．在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。
A．分级授权
B．分散经营
C．分级决策
D．分级管理
43．下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
44．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
45．清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
A．清算发生财产实际转移
B．交割、交收发生财产实际转移
C．清算、交割、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交割、交收均发生财产实际转移
46．证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币（ ）。
A．5000万
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
47．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人
48．目前我国对（ ）实行T+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．债券
49．股权或债权的过户种类不包括（ ）。
A．账户挂失转户
B．交易过户
C．清算与非清算过户
D．非交易过户
50．引起转户的原因是（ ）。
A．挂失
B．继承
C．赠与
D．财产侵害或法院判决
51．在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。
A．现货交易
B．回购交易
C．期货交易
D．远期交易
52．沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是（ ）。
A．1993年12月、1994年11月
B．1993年10月、1994年12月
C．1994年10月、1993年12月
D．1993年12月、1994年10月
53．证券回购交易不具备（ ）的功能。
A．融通资金
B．调节头寸
C．套期保值
D．规范信用
54．某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?(本题不考虑各项税费)
A．需要做1000万元的回购，标准券不够
B．需要做5000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30000万元的回购，标准券不够
