35．根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，须向证监会报送的文件包括( )。
A．证监会统一印制的”经营证券自营业务资格申请表”
B．工商行政管理部颁发的”企业法人营业执照(副本)”
C．法定代表人、主要负责人及主要业务人员的”证券从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D．前3年的证券业务经营情况说明
36．( )属于证券经营机构的禁止行为。
A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其它证券经营机构代为买卖证券的行为
37．在以下说法中，( )是正确的。
A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
38．下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围( )。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的托管与过户
C ．证券持有人名册登记
D．受投资人的委托派发权益
39．计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉及的项目有( )。
A．交易经手费
B．派息费
C．印花税
D．配股扣款
40．证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。
A．证券登记结算机构集中办理
B．证券经营机构自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理交收
41．假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5 日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
42．根据上海证券登记结算公司的规则，投资者办理非交易过户时需要办理的手续有( )。
A．券商提出申请
B．向券商出示本人身份证
C．向券商出示有关过户单
D．将过户申请和有关证件发送至登记结算公司
43．各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到( )和加强资产管理目的。
A．调剂头寸
B．套期保值
C．调整资产结构
D．增加资金供应
44．目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。
A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入
45．目前深圳证券交易所比上交所多的债券回购品种是( )。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
46．证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件( )。
A．内控制度和规章制度健全
B．营业场所的面积不小于1000平方米
C．直接委派的人员不少于2人
D．资金存取采用银证转账方式进行
47．为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。
A．组织准备
B．信息资料准备
C．数据备份
D．物质准备
48．证券营业部电脑管理的内容包括( )。
A．电脑机型
B．电脑容量
C．电脑数量
D．行情分析系统
49．为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。
A．配备一个以上主路由器
B．配备一个以上服务器
C．配备若干网卡
D．配备若干内存条
50．下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度( )。
A．供电系统有单独的配电柜
B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上
C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米
D．工作地接地电阻小于4欧姆。
51．证券营业部出纳人员的岗位职责是( )。
A．设置现金账户
B．编制会计凭证
C．审核报销凭
D．向有关部门报送财务报表
52．证券营业部员工培训的形式有( )。
A．职前培训
B．在职培训
C．自学
D．脱产学习
53．证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。
A．分账管理
B．计息
C．对账
D．严禁信用交易
54．证券营业部的会计核算与财务管理主要依据( )。
A．《证券公司会计制度》
B．(公司会计制度与财务制度》
C．《证券公司财务制度》
D．《企业会计制度与财务制度》
55．证券经营机构从事自营买卖的风险一般有( )。
A．系统风险
B．非系统风险
C．基本风险
D．经营管理风险
56．依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为( )。
A．违法违规风险
B．交易差错风险
C．被诈骗风险
D．亏损风险
57．证券交易风险的监察包括( )。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
58．证券经纪业务风险的防范包括( )。
A．信用交易风险的防范
B．交易差错风险的防范
C．系统保障风险的防范
D．证券代理买卖风险的防范
59．根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。
A．外国人
B．外国企业
C．符合国家规定的中国境内居民
D．具有B股业务资格的证券公司
60．一证券公司通过上海证券交易所交易系统申报某证券账户的回购登记注销，致使该申报失败的原因可能是( )。
A．申报席位不是该证券账户的指定交易席位
B．该证券账户有未到期回购交易
C．申报席位上存在未到期回购交易
D．该证券账户的回购注销会导致该证券公司出现标准券欠库
