2002年证券资格考试交易真题

111、证券营业部的客户服务主要包括（ ）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
112、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
113、证券的柜台自营买卖（ ）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
114、营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（ ）。
A．设备备份
B．资料备份
C．程序与步骤
D．通讯联络
115、我国禁止将回购资金用于（ ）
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
116、（ ）属于证券经营机构的禁止性行为。
A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
117、年度报告中的财务报告包括：（ ）。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
E．审计意见
118、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
119、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
120、下面的陈述中（　　）是正确的。
A．开放式基金的申购价（卖出价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5%）的首次认购费
B．开放式基金的申购价（买入价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5%）的首次认购费
C．开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去项赎回费（如0.5%）
D．开放式基金的赎回价（卖出价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0.5%）