2002年证券资格考试交易真题

32、准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A．10
B．20
C．30
D．40
34、证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。
A．职前培训、在职培训
B．业务培训、专业培训
C．在岗培训、离岗培训
D．业务培训、在岗培训
35、根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．出租车司机
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值
37、下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
38、系统性风险一般包括（ ）

A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B．企业风险、违约风险
C．经营风险、信用风险
D．基本风险，经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A．7
B．15
C．20
D．30
40、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
A．1250000
B．1455000
C．1400000
D．1350000
41、证券营业部的损益管理大致包括（ ）。
A．统收统支、单独核算
B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D．财务收支管理