2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

41、 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15

42、 下列关于交易席位的使用，说法错误的是（　　）。
A．席位不得退回，不得转让
B．会员席位只能由会员单位自己使用
C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续

43、 证券登记结算公司以结算参与人的（　　）为单位生成清算数据。
A．清算编号
B．证券账户
C．资金账户
D．交易单元

44、 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。
A．51000
B．105000
C．155000
D．201000

45、 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。
A．符合证券交易所规定条件的机构投资者
B．个人投资者
C．上市公司
D．符合中国证监会规定条件的机构投资者

46、 关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（　　）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定
D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构

47、 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。
A．过户费
B．佣金
C．结算费
D．印花税

48、 结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。
A．一般存款账户
B．证券账户
C．资金交收账户
D．资金账户

49、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（　　）亿元，净资本不低于人民币（　　）亿元。
A．2；1
B．5；3
C．8；5
D．10；8

50、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（　　）家以上的营业部，且布局合理。
A．15
B．20
C．25
D．30