2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

81、 以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（　　）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券
C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续比较简单

82、 下列属于设立证券公司应具备的条件是（　　）。
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有符合《证券法》规定的注册资本
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

83、 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（　　）业务。
A．证券资产管理
B．证券自营
C．证券投资咨询
D．证券承销与保荐

84、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价

85、 公布标准券折算率的积极意义在于（　　）。
A．切实维护了债券回购参与者的利益
B．充分发挥了市场的综合功能
C．有利于控制债券回购交易的风险
D．促进债券市场的完善和发展

86、 关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（　　）。
A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每元面值债券的价格”

87、 下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有（　　）。
A．双方声明及承诺
B．协议标的
C．资金账户
D．网上委托、变更和撤销

88、 证券经纪业务的特点有（　　）。
A．业务对象的选择性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

89、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（　　）。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同

90、 关于权证交易，下列说法正确的有（　　）。
A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满
D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%担保