A．建立投资指令审核制度
B．建立科学的管理业绩评价体系
C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
32．关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为（ ）。
A．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况
C．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
D．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
33．证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（ ）。
A．集合资产管理合同文本
B．资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
C．证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
D．证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
34．定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A．证券投资基金
B．金融衍生品
C．集合资产管理计划
D．资产支持证券
35．关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（ ）。
A．客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”
B．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
C．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用
D．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案
36．下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（ ）。
A．客户维持比例不得低于130%
B．客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C．客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%
D．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
37．下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的是（ ）。
A．证券托管机构及限售情况
B．司法冻结
C．有效身份证明文件号码
D．证券账户号码
38．在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方称之为（ ）。
A．正回购方
B．逆回购方
C．买入返售方
D．卖出回购方
39．关于配股登记，下列说法正确的有（ ）。
A．配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库
B．投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C．认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记
40．证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（ ）。
A．证券交易所集中交易过户登记
B．非集中交易过户登记
C．证券账户变更登记
D．证券账户赠与登记
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