1．证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）
2．新中国证券交易市场的建立始于1984年。（ ）
3．深圳证券交易所于1991年开业。（ ）
4．金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（ ）
5．远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。（ ）
6．投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（ ）
7．现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（ ）
8．指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（ ）
9．在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（ ）
10．证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（ ）
11．同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（ ）
12．证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（ ）
13．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（ ）
14．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（ ）
15．分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（ ）
16．投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
17．配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T＋7日进行除权。（ ）
18．证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（ ）
19．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（ ）
20．证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（ ）
21．股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（ ）
22．股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。（ ）
23．代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（ ）
24．通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。（ ）
25．我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（ ）
26．网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。（ ）
27．证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。（ ）
28．上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（ ）
29．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10%。（ ）
30．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同，在业务恢复时该合同方可执行。（ ）
31．集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）
32．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。（ ）
33．集合资产管理计划申购新股的，设申购上限，其所申报的金额不得超过该计划的总资产。（ ）
34．深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（ ）
35．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（ ）
36．客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。（ ）
37．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%。（ ）
38．客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。．（ ）
39．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（ ）
40．证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式予以记载、保存。（ ）
41．客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内可固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)为固定授信方式。（ ）
42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。（ ）
43．标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。（ ）
44．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（ ）
45．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月全体客户和前5名客户的融资融券余额。（ ）
46．当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。（ ）
47．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
48．标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（ ）
49．全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告的3个工作日内将最终结果予以公告。（ ）
50．目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。（ ）
51．上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。（ ）
52．上海证券交易所国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。（ ）
53．证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(%)。（ ）
54．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1000元。（ ）
55．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。（ ）
56．深圳证券交易所现有质押式国债回购品种共有9个品种。（ ）
57．质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×0．5%。（ ）
58．自2006年5月8日起，债券现券业务和证券交易所新推出的新代码质押式国债回购品种执行《债券登记、托管与结算业务实施细则》。（ ）
59．申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。（ ）
60．记账式国债通过招投标或其他方式发行后，登记结算公司根据财政部和中国证监会相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。（ ）
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