31、
证券自营业务的特点之一是（ ）。
A．决策的规范性
B．交易的优先性
C．收益的不确定性
D．风险的易控性
32、
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D．建立完备的业绩考核和激励制度
33、
证券公司在从事自营业务中可以（ ）。
A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C．买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D．将自营账户借给他人使用
34、
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．2倍以上3倍以下
D．2倍以上5倍以下
35、
限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
36、
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
B．证券公司办理集合资产管理业务.既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
37、
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。
A．证券公司董事
B．证券公司监事
C．证券公司从业人员
D．银行工作人员
38、
证券公司从事定向资产管理业务。买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户.该账户名称为（ ）。
A．“客户名称”
B．“定向资产管理计划名称”
C．“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D．“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
39、
（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B．将集合资产管理计划资产用于贷款
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合资产管理计划资产用于申购
40、
资产管理业务的风险不包括（ ）。
A．合规风险
B．市场风险
C．声誉风险
D．经营风险
