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2013年证券从业资格预约式考试《证券交易》真题精选

来源:233网校 2014年8月13日
导读:
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71、 上市公司出现以下(  )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常


72、 特殊交易事项包括(  )。
A.开盘价的确定
B.停牌
C.除权
D.交易异常情况处理


73、 2006年8月,(  )发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会


74、 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的内容有(  )。
A.协议标的
B.交易代理
C.甲乙双方的责任
D.双方声明及承诺


75、 一般来说,《风险揭示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有(  )。
A.宏观经济风险
B.政策风险
C.上市公司经营风险
D.技术风险


76、 自然人申请挂失补办证券账户卡时,如果不能提供居民身份证,也可以提供(  )。
A.户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件
B.本人户口本
C.工作证
D.护照


77、 下列可以作为市场细分的依据的是(  )。
A.政治因素
B.投资者行为因素
C.投资者心理因素
D.人口因素


78、 证券公司向客户提供服务的方式有多种,目前通常使用的客户服务方式有(  )。
A.邮寄服务
B.自动传真
C.一对一专人服务
D.讲座、推介会和座谈会


79、 若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购日程安排的说法,正确的有(  )。
A.T+1日进行申购资金验资
B.T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金
C.T+2日主承销商组织摇号抽签
D.T+3日公布摇号中签结果,解冻未中签部分申购资金


80、 关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票,以下说法中正确的是(  )。
A.申报2股代表弃权
B.申报1股代表同意
C.对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准
D.当股东大会有多个待表决的议案,则申报1元代表表决议案一,申报2元代表表决议案二,依此类推


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