1．【答案】AC
【解析】B项申购后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理；D项尚未开立资金账户的投资者，只能在申购日之前(含该日)开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。
2．【答案】ABCD
【解析】申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国结算公司冻结申购资金，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)公布摇号中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购资金予以解冻。
3．【答案】BCD
【解析】股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类型包括：①网上竞价发行；②网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。另外，在网上定价发行中，具体形式有很多：比如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。
4．【答案】BCD
【解析】网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力，物力和财力资源；②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全，高效。
5．【答案】AC
【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：一是发行价格的确定方式不同，前者事先确定价格，而后者是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价；二是认购成功者的确认方式不同，定价发行方式按抽签决定，竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
6．【答案】BCD
【解析】根据《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2011年修订)》的通知，申报股数用来代表表决意见：申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
7．【答案】AD
【解析】B项，投资者通过交易系统进行投票要选择买人；C项，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
8．【答案】ABC
【解析】上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同：B股现金红利的发放日为T+11日，而A股现金红利的发放日为T+8日。
9．【答案】BC
【解析】A项，基金合同生效后即进人封闭期，封闭期不超过3个月；D项，投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。
10．【答案】ABCD
【解析】对于可转换债券，初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
11．【答案】BC
【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
12．【答案】BC
【解析】可转换债券持有人的权利有：①可以在转换期内按规定转换成股票；②可以持有到期获得债券本金和利息；③可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转；D项不属于其持有人的权利。
13．【答案】ABC
【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
14．【答案】ABD
【解析】代办股份转让主办券商的代办业务有：①向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。
15．【答案】BC
【解析】A项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％；D项，股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式即每周一至每周五；不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周一、周三、周五。
16．【答案】ABD
【解析】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件有：①经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；②具有20家以上的营业部，且布局合理；③具备协会会员资格，净资本不低于人民币5亿元。
17．【答案】AB
【解析】在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中围证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
18．【答案】ABCD
【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开这些信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③客户开户和交易流程、出入金流程；④期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。
19．【答案】ABCD
【解析】证券公司提供IB业务时，不得：①利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；②不得代客户接收、保管或者修改交易密码；③不得代客户下达交易指令；④不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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