历年真题精选第5章 经纪业务相关实务
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（ ）股。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
2．新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。
A．全部申购
B．第一笔申购
C．申报数量最多的一次申购
D．最后一次申购
3．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．主承销商
D．发行人
4．网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
A．高效性
B．经济性
C．连续性
D．市场性
5．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（ ）。(T日为申购日)
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
6．投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（ ）。
A．表决定有议案
B．同意所有议案
C．同意议案二
D．表决议案二
7．上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，主板和中小板的投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。
A．15
B．24
C．36
D．10
8．关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
9．按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）。
A．投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买人配股权证
B．投资者在配股缴款过程中，不得向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用
C．在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买人方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D．投资者办理配股审核，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理
10．上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日后一天
B．配股登记日
C．配股公告日
D．配股登记日后一天
11．根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比
例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．中国结算公司
12．在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。
A．同意
B．反对
C．弃权
D．交易双方
13．对于开放式基金，在基金资产净值的基础上再加一定的（ ），即得出基金单位的买价和卖价。
A．印花税
B．结算费
C．手续费
D．过户费
14．深圳证券交易所上市开放式基金(1OF)合同生效后，即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
15．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（ ）后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．9个月
16．投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）元。
A．99999900
B．9999900
C．999999900
D．1000（ ）000
17．权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3
18．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券公司
D．基金代销机构
19．严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）。
A．组合证券
B．组合基金
C．组合证券和替代现金
D．组合基金和替代现金
20．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
21．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40
22．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（ ）以上。
A．1万股
B．5万股
C．3万股
D．2万股
23．根据中国证券业协会的规定，股份转让公司应当委托（ ）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A．1家
B．2家
C．3家以上
D．5家以上
24．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．上市公司协会
D．中国证监会
25．按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
A．2％
B．5％
C．7％
D．10％
26．下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
27．从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显著位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
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