1．集合资产管理业务的特点有（ ）。
A．通过专门账户进行运作
B．客户资产必须进行托管
C．投资范围有限定性和非限定性之分
D．集合性
2．下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
3．资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（ ）等职责。
A．客户尽职调查
B．资金收付
C．监督证券公司投资行为
D．投资运作
4．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（ ）备案。
A．公司住所地中国证监会派出机构
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
5．定向资产管理合同应当包括（ ）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．当事人的权利和义务
C．客户资产的清算返还事宜
D．投资品种和持有期限
6．定向资产管理合同由（ ）共同签署。
A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券公司
D．客户
7．证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务．
8．在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分包括（ ）。
A．收益的构成
B．收益分配方案
C．收益分配原则
D．最低收益承诺
9．关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
10．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。
A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所
11．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的（ ）等内容。
A．风险揭示
B．投资目标
C．盈利预期
D．特点
12．在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
13．下列说法错误的有（ ）。
A．限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B．不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C．证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D．证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
14．集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内，按原合同约定的方式向（ ）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户
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