历年真题精选第7章 资产管理业务
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．下列关于资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B．证券公司须确保客户资产的稳定增值
C．证券公司需与客户签订资产管理合同
D．证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
2．证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（ ）。
A．资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B．资产管理业务人员不少于15人
C．经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D．净资本不低于人民币2亿元
3．限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
4．专项资产管理业务特点不包括（ ）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
5．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％
6．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。
A．“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B．“集合资产管理计划名称”
C．“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D．“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
7．在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券交易所
D．证券公司
8．下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（ ）。
A．出具资产托管报告
B．出具资产管理报告
C．执行证券公司的清算指令
D．执行证券公司的投资指令
9．定向资产管理专用证券账户（ ），中国证监会另有规定的除外。
A．不得办理转托管，但可办理转指定
B.既可办理转托管，也可办理转指定
C．不得办理转指定，但可办理转托管
D．不得办理转托管或者转指定
10．证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
A．“客户名称”
B．“定向资产管理计划名称”
C．“证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称”
D．“证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称”
11．关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
12．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
13．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A．研究与交易之问的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度
14．定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15
15．集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（ ）。
A．收取交易印花税
B．收取客户资产管理报酬
C．将管理的资产用于资金拆借
D．分享投资收益
16．集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
A．也不保证最低收益
B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C．但保证最低收益不低于银行同期存款利率
D．但保证投资者的本金不受损失
17．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．3个月
C．1个月
D．6个月
18．在集合资产管理合同中，管理人应（ ）。
A．保证委托资产的来源及用途合法
B．承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产
C．保证本集合计划资产投资不受损失
D．承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
19．关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报经中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
20．（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购
21．下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
22．下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（ ）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
23．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
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