历年真题精选第9章 债券回购交易
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（ ）。
A．擅自为客户提供交易信息
B．擅自交易未经批准上市债券
C．擅自从事借券、租券等融券业务
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
2．在债券质押式回购交易中，（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．融券方
B．融资方
C．逆回购方
D．买入返售方
3．目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（ ）。
A．烟台住房储蓄银行
B．部分符合条件的城市商业银行
C．全国性商业银行
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
4．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。
A．用于质押的债券需要转移至质押库
B．当日申报转回的债券，当日可以卖出
C．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
D．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
5．全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括（ ）。
A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B．经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
6．全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。
A．特种金融债券
B．融资券
C．企业债
D．国债
7．沪深证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是（ ）。
A．国债和融资券
B．国债和企业债
C．国债和金融债
D．企业债和金融债
8．关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（ ）。
A．采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价
B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
C．公开报价分双边报价和多边报价两类
D．自主报价分公开报价和对话报价两类
9．（ ）可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．开放式回购和封闭式回购
10．在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小一手、最大一手。（ ）
A．100；5000
B．100；1000
C．1000；10000
D．1000；50000
11．关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任
12．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．注册资本金状况
B．信用状况
C．债券账户内的债券量
D．结算保证金状况
13．根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
A．融资方无需缴纳履约金
B．融券方无需缴纳履约金
C．融资方和融券方均需缴纳履约金
D．是否引入履约金由交易双方协商
14．上海证券交易所买断式回购的交易按照（ ）原则进行。
A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算
15．中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（ ）。
A．不进行该笔交易的资金交收
B．按照备付金账户当前余额交收
C．融资方结算人补充资金后再交收
D．按照该笔交易金额交收
16．债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。
A．T日
B．T+1日(节假日不计入)
C．T+3日
D．T+2日
17．债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A．由交易所视回购品种决定
B．不追溯调整
C．由结算参与人协商决定
D．应追溯调整
18．全国银行间债券市场回购期限（ ）。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
19．根据中国结算公司上海分公司的规定，债务买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。
A．归属融券方
B．归属财政部
C．退还双方
D．归属风险基金
20．参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A．中国证券登记结算公司
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．全国银行间同业拆借中心
D．证券交易所
21．某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）。
A．4050万元
B．4100万元
C．4003万元
D．4000万元
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