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2010年证券市场基础知识重点摘要(8)

来源:233网校 2010年11月16日
导读: 2010年证券从业资格考试-市场基础知识第八章 证券市场监管各个重要知识点摘要,更多试题进入考试大在线考试中心!
  知识点803(P303-316):证券市场自律管理

  □证券交易所的主要职能:

  1、为组织公平的集中交易提供保障。

  2、提供场所设施

  3、公布证券交易即时行情,并公布。

  4、指定交易、管理规则等

  5、对证券交易实时监控

  6、对上市公司披露信息进行监督

  7、因突发事件可以技术性停牌;因不可抗力可以临时停市。

  证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。□职责:

  1、教育和组织会员遵守证券法律法规

  2、依法维护会员的合法权益

  3、收益整理证券信息,为会员提供服务

  4、指定会员规则,组织从业人员培训和开展交流

  5、对纠纷进行调解。

  6、组织会员就发展等进行研究

  7、监督检查会员行为。

  □具体表现:对会员单位的自律管理;(□)对从业人员自律管理:从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理;代办股份转让系统实行监督管理。

  从业资格,参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,注销其执业证书。

  □从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息

  □证券从业人员行为规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为(浏览一遍句头即可)。

  (2、3、4、5四章是一个知识体系:证券产品,一般学员债券和金融衍生产品失分率高)

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