证券资格考试证券基础模拟试题及答案一

30、信用风险是（　　）的主要风险。
A、公债
B、普通股
C、优先股
D、公司债券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过
（　　）。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
32、（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、商业证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
33、证券必须具备的两个最基本的特征是（　　）。
A、风险特征和收益特征
B、经济特征和法律特征
C、虚拟特征和实际特征
D、法律特征和书面特征
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
34、（　　）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用
公示制度。
A、国际证券
B、特定证券
C、固定证券
D、私募证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的
（　　）。
A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
36、在西方国家，资本市场不包括（　　）。
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、债券市场
D、国库券市场
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
37、依据是（　　）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
38、中国证券业协会于（　　）成立。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
39、（　　）称证券经营机构为商人银行。
A、美国
B、法国
C、荷兰
D、英国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
40、以下不属于金融机构证券的是（　　）。
A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
41、下面不属于证券交易所职责的是（　　）。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的
（　　）。
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
43、标准的股票是（　　）。
A、优先股票
B、普通股票
C、记名股票
D、不记名股票
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（　　）。
A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗