证券资格考试证券基础模拟试题及答案一

一、单项选择题
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（　　）。
A、债券
B、期货
C、商业票据
D、股票
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（　　）。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
3、中期国债是指偿还期限在（　　）。
A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以内
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（　　）。
A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收
资本应为
（　　）。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该
证券总额的
（　　）。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
7、（　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。
A、做市商制
B、公司制
C、科层制
D、会员制
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
9、证券市场的核心是（　　）。
A、证券投资者
B、上市公司
C、证券监管机构
D、证券交易所
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以
（　　）。
A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖A〗
11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（　　）
内不得转让。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是
（　　）。
A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗
13、短期国债指偿还期限为（　　）的国债。
A、半年或半年以内
B、1年或1年以内
C、2年或2年以内
D、3年或3年以内
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖B〗
14、它国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。
A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖D〗
15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。
A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖C〗