2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（三）

题目31：关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是()。
A:基金投资活动遵循的原则、运行方式
B:公司的性质及股东承担的责任√
C:《基金法》的立法宗旨、适用范围
D:从业人员的资格规定
题目32：在美国发行的外国证券称为()。
A:武士债券
B:扬基债券√
C:龙债券
D:熊猫债券
题目33：下列有关债券含义的说法中，不正确的有()。
A:发行人是借入资金的主体
B:反映了二者之间的委托与受托关系√
C:投资者是出借资金的经济主体
D:发行人需要还本付息
题目34：证券是指各类记载并代表一定()的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的()。
A:利益；权力
B:权力；利益
C:权益；权利
D:权利；权益√
题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是()。
A:由理事会任免
B:由会员大会选举产生
C:由理事会选举产生
D:由国务院证券监督管理机构任免√
题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于()
A:财政债券
B:特别国债
C:国家重点建设债券
D:长期建设国债√
题目37：证券公司的注册资本应当是()。
A:货币资本
B:虚拟资本
C:实缴资本√
D:金融资本
题目38：利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为( )
A:1亿元√
B:5亿元
C:3000万元
D:5000万元
题目39：以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A:市政债券指数期货
B:市政债券期货
C:国债期货√
D:伦敦银行间同业拆放利率期货
题目40：( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A:开放式基金
B:封闭式基金√
C:公司型基金
D:契约型基金
题目41：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（ )日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A:15
B:7
C:30√
D:10
题目42：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。
A:可转换债券√
B:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D:现金
题目43：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A:10√
B:15
C:20
D:25
题目44：证券公司在办理经纪业务时是作为()。
A:中介人√
B:投资人
C:信托人
D:委托人
题目45：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括()。
A:直销√
B:自销
C:包销
D:代销
题目46：2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币()万元。
A:15
B:3√
C:5
D:10
题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满()岁。
A:19
B:20
C:18√
D:21
题目48：()制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A:人民银行
B:全国人大
C:中国证券协会√
D:中国证监会
题目49：B股是指()。
A:香港上市外资股
B:纽约上市外资股
C:境内上市外资股√
D:境外上市外资股
题目50：关于股票性质的描述，正确的是()。
A:股票是设权证券
B:股票所代表的权利本来不存在
C:股票只是把已存在的权利表现为证券的形式√
D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
题目51：目前我国金融债券的最长年限为()年。
A:20
B:10
C:30√
D:15
题目52：以下不属于公司债券的是()。
A:附有股权证的公司债券
B:混合资本债券√
C:短期融资券
D:信用公司债券
题目53：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。
A:物权证券
B:要式证券
C:综合权利证券
D:资本证券√
题目54：政府证券不包括()。
A:经批准的政府机构发行的证券
B:地方政府发行的债券
C:中央政府发行的债券√
D:国债
题目55：证券包销是指()
A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B:证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式√
题目56：证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是()。
A:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 √
D:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
题目57：以下不属于证券市场显著特征的是()。
A:证券市场是价值直接交换的场所
B:证券市场是风险直接交换的场所
C:证券市场是财产权利直接交换的场所
D:证券市场是价值实现增值的场所√
题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括()。
A:互换
B:期权
C:期货
D:远期√
题目59：()年被称为“中国资产证券化元年”。
A:2005√
B:2004
C:2003
D:2006
题目60：关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是()。
A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B:申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50％
C:申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求√
D:摸清风险底数