2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（三）

判断题
题目101：德国没有专门的证券经营机构。()
A:错
B:对√
题目102：股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()
A:对√
B:错
题目103：我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。()
A:错
B:对√
题目104：金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()
A:对√
B:错
题目105：债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入；另一种是资本损益。()
A:错
B:对√
题目106：经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。()
题目报错
A:对
B:错√
题目107：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。()
A:错√
B:对
题目108：通常，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。()
题目报错
A:对√
B:错
题目109：浮动利率债券可以避开利率风险。()
A:对√
B:错
题目110：注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()
A:对
B:错√
题目111：1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。()
A:错
B:对√
题目112：国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。()
A:错√
B:对
题目113：证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。()
A:对√
B:错
题目114：证券登记结算采取各地独立的运营方式。()
A:错√
B:对
题目115：优先股收益一般高于普通股。()
A:对
B:错√
判断题
题目116：费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。()
A:对√
B:错
题目117：上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。()
A:错
B:对√
题目118：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。()
A:错
B:对√
题目119：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。()
A:对√
B:错
题目120：2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第lO个交易日开始计人上证综指，新综指及相应上证A殷、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。()
A:错
B:对√
题目121：依据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。()
A:对√
B:错
题目122：我国的债券发行实行核准并配之以发行审核制度和保薪人制度。()
A:对
B:错√
题目123：可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关，股票价格越高，转换价值越小。()
题目报错
A:错√
B:对
题目124：记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。()
A:对√
B:错
题目125：通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。()
A:对√
B:错
题目126：行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。()
A:错
B:对√
题目127：依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要容。()
A:错√
B:对
题目128：我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。()
A:对
B:错√
题目129：附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。()
A:错
B:对√
题目130：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。()
A:对√
B:错