2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（四）

题目31：公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的()。
A:20％
B:40％
C:30%
D:50％√
题目32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是()元。
A:10
B:50
C:20
D:40√
题目33：()是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A:货币市场基金
B:指数基金
C:国债基金
D:股票基金√
题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。
A:健全性
B:适中性
C:制衡性√
D:监督性
题目35：()是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A:证券自营业务√
B:证券资产管理业务
C:证券承销
D:融资融券业务
题目36：上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A:监事会秘书
B:董事会
C:监事会
D:董事会秘书√
题目37：安全性高的有价证券是()
A:公司债券
B:企业债券
C:国债√
D:股票
题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。
A:财产股息
B:股票股息
C:建业股息√
D:负债股息
题目39：“三公”原则不包括()。
A:公开
B:公平
C:公认√
D:公正
题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()。
A:基金运作方式转换的要求
B:基金份额上市交易的条件
C:基金管理人的职责及禁止行为
D:基金份额发售及宣传推介活动的规定√
题目41：设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为()元。
A:10．10√
B:12．10
C:7．10
D:9．60
题目42：依法持有并保管基金资产的是()。
A:基金托管人√
B:基金持有人
C:证券交易所
D:基金管理人
题目43：下列对社会公益基金认识不正确的是()。
A:福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金√
B:社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C:社会公益基金属于基金性质的机构投资者
D:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
题目44：根据标的物不同，招标发行可分为()。
A:价格招标、收益率招标和缴款期招标√
B:价格招标，单一价格中标和多种价中标
C:单一价格中标和多种价格中标
D:荷兰式招标和美式招标
题目45：利率期货以()作为交易的标的物。
A:浮动利率
B:固定利率的有价证券√
C:市场利率
D:固定利率
题目46：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。
A:景气变动√
B:财政政策
C:心理因素
D:货币政策
题目47：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A:多级法人
B:会员法人√
C:独立法人
D:社团法人
题目48：发行对象仅限于个人的国债是()。
A:储蓄国债(电子式)√
B:记账式国债
C:凭证式国债
D:财政债券
题目49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()特征。
A:联动性√
B:不确定性或高风险性
C:期限性
D:跨期性
题目50：证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。
A:自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B:在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C:一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√
题目51：按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A:上市证券、非上市证券
B:公募证券、私募证券
C:股票、债券
D:政府证券、政府机构证券、公司证券√
题目52：中国证监会在()年加入了证监会国际组织。
A:1998√
B:1995
C:1992
D:2001
题目53：在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为()两个品种。
A:国有企业债券和集体企业债券
B:中央企业债券和地方企业债券√
C:外资企业债券和内资企业债券
D:工业企业债券和商业企业债券
题目54：()是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A:金融互换
B:金融期货√
C:金融远期合约
D:金融期权
题目55：目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费
A:2％
B:2．5％√
C:1．5％
D:1％
题目56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是()。
A:是委托人、受益人与受托人的关系
B:是相互制衡的关系
C:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√
D:是所有者和经营者之间的关系
题目57：基金管理人与托管人之间是()。
A:委托者与受托者
B:丸所有者与经营者
C:经营者与监管者√
D:受托者与委托者
题目58：有价证券是()的一种形式。
A:货币资本
B:商品资本
C:权益资本
D:虚拟资本√
题目59：()重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《证券发行与承销管理办法》√
C:《公司法》
D:《首次公开发行股票并上市管理办法》
题目60：关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是()。
A:封闭市场信息，维护证券市场的稳定√
B:制定证券交易所的业务规则
C:对上市公司进行监管
D:提供证券交易的场所和设施