2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（四）

题目81：为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有()。
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施√
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市√
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易√
涨跌停板规定√
题目82：证券市场监管的意义包括()。
是发展和完善证券市场体系的需要√
是保障广大投资者权益的需要√
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据√
是维护市场良好秩序的需要√
题目83：在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。
监事持有的股权，个别监事持有超过10％的股权
互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5％的股权√
策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30％的股权√
董事持有的股权，个别董事持有超过5％的股权√
题目84：我国发行的普通国债的总体情况大致是()。
规模越来越大√
市场创新日新月异√
期限趋于多元化√
发行方式趋于市场化√
题目85：契约型基金的当事人有()。
托管人√
管理人√
证券公司
投资者√
题目86：规范类证券公司的申请条件包括()等。
规范运作√
公司治理√
保证金独立存管√
摸清风险底数√
题目87：股息的分配可以采用()。
现金的形式√
股票的形式√
债券或应付票据等负债的形式√
现金以外的其他财产的形式√
题目88：财政政策对股价的影响表现在()。
通过调节税率影响企业利润和股息√
通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发√ 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价√
在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
题目89：债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。
市场利率下降，基金收益上升√
市场利率上升，基金收益下降√
市场利率上升，基金收益上升
市场利率下降，基金收益下降
题目90：证券发行市场，由()组成。
证券中介机构√
信托投资公司
证券投资者√
证券发行人√
题目91：关于外汇期货叙述正确的有()。
外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(cME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出√
外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约√
外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
外汇期货主要用于规避外汇风险√
题目92：单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以()。
向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人√
向股东会提出议案√
推选经理候选人
修改公司章程
题目93：关于亚洲债券市场的叙述正确的是()。
亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容√
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思√
亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题√
亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场√
题目94：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。
债权类资产的远期合约√
股权类资产的远期合约√
远期利率协议√
远期汇率协议√
题目95：记账式国债的特点有()。
可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好√
上市后价格随行就市，具有一定的风险√
可上市转让，流通性好√
期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
题目96：公司的公积金来源有()。
股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分√
依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金√
股东大会决议后提取的任意公积金√
公司经过若干年经营以后资产重估增值部分√
题目97：按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于()。
欺诈客户行为√
操纵市场
虚假陈述行为
内幕交易行为
题目98：属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。
取消了综合类和经纪类的分类管理体制√
明确提出了风险管理和内部控制制度√
允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务√
增加了公司章程的要求√
题目99：我国有关法规规定基金收益分配原则是()。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值√
基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次√
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配√
基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配√
题目100：利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有()。
注册资本由1亿增资到2亿√
计划撤销其在上海的分公司√
一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人√
计划收购另一证券公司在北京的分公司√