121、有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
122、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动的管理
B．对会员的管理
C．对上市公司的管理
D．对投资者的管理
123、证券公司的主要业务有（ ）。
A．承销和自营证券
B．代理交易证券
C．受托资产管理
D．证券投资咨询
124、（ ）是不能流通转让的。
A．保值债券
B．特种债券
C．财政债券
D．基本建设证券
125、与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ ）。
A．安全性高
B．流通性强
C．收益稳定
D．免税待遇
126、决定基金期限长短的因素主要有（ ）。
A．发行规模
B．宏观经济形势
C．基金本身投资期限的长短
D．基金份额交易方式
127、场外交易市场的特征有（ ）。
A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
128、关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（ ）。
A．强化公司独立性
B．为创业板上市公司预留空间
C．加大中介机构责任
D．实施预先披露制度
129、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定总经理提出的工作计划
D．审议和通过理事会、总经理的工作报告
130、股票发行的定价方式，包括（ ）。
A．协商定价方式
B．一般询价方式
C．累计投标询价方式
D．上网竞价方式
2008年证券资格考试基础知识模拟试题
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