2008年证券资格考试基础知识模拟试题

11、以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　　）。
A．A股
B．S股
C．B股
D．1股
12、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（　　）。
A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金管理人的职责及禁止行为
D．基金运作方式转换的要求
13、下列有关金融期货叙述不正确的是（　　）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
14、证券业协会和证券交易所属于（　　）。
A．政府组织
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
15、我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（　　）自行负责。
A．发行人
B．承销人
C．证券监管部门
D．投资者
16、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（　　）只1OF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20
17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（　　）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
18、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 （　　）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．难以判断
19、关于外汇风险论述不正确的是（　　）。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是（　　）。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同