2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(二)

122、证券市场监管的原则是（　　）。
A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督与自律相结合的原则
123、财政政策对股价的影响表现在（　　）。
A．在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价
D．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发
124、证券服务机构主要包括（　　）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询公司
C．会计师事务所
D．资产评估和证券信用评级机构
125、截至2007年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A．98
B．106
C．112
D．121
126、下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（　　）。
A．同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B．期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C．同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D．同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
127、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
128、基金与股票的重要区别在于（　　）。
A．反映的关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．风险水平不同
D．投资数量不同
129、关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
130、针对中小企业板块的风险特征．在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（　　）。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度。引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价