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2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(二)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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161、德国实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营。(  )
162、基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。(  )
163、股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 (  )
164、1973年,美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myror Scholes提出第一个期权定价模型,在金融衍生工具的定价上取得重大突破,在学术界和实务界引起强烈反响。 (  )
165、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责荏人员采取3~5年的证券市场禁入措施。(  )
166、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲,投资者则来自亚洲的主要国家。 (  )
167、20世纪80年代以来,银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。(  )
168、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。(  )
169、2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。(  )
170、在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金主要通过两种途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资。 (  )
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