2010年证券从业《市场基础知识》预测题及答案解析

51．关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（　　）。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
53．根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
54．根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2
B．3
C．4
D．5
55．下列（　　）情形是操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告
56．国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。
A．有关地方人民政府
B．国务院
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司
57．根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
58．参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（　　）。
A．年满18周岁
B．完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
59．证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向证券中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
60．中国证券业协会的章程应由（　　）制定。
A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．证券交易所