152．【答案】B
【解析】金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。
153．【答案】B
【解析】在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。
154．【答案】B
【解析】套利的理论基础在于经济学中的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为“跨市场套利”。期货套利机制的存在对于提高金融市场的有效性具有重要意义。
155．【答案】B
【解析】认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。认股权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。
156．【答案】B
【解析】担保系数由交易所发布并适时调整。
157．【答案】A
【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
158．【答案】B
【解析】在ADR交易过程中，由存券银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
159．【答案】A
160．【答案】B
【解析】交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
161．【答案】B
【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。
162．【答案】A
163．【答案】A
164．【答案】B
【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
165．【答案】B
【解析】当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。166．【答案】A
167．【答案】B
【解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
168．【答案】B
【解析】收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
169．【答案】A
170．【答案】A
171．【答案】B
【解析】限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
172．【答案】B
【解析】制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
173．【答案】B
【解析】证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。
174．【答案】A
175．【答案】A
【解析】《公司法》第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
176．【答案】A
【解析】提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
177．【答案】A
【解析】《刑法修正案(六)》第十条规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
178．【答案】A
【解析】参见《刑法》第一百八十一条。
179．【答案】B
【解析】国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。
180．【答案】B
【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
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