第 1 题 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】：
第 2 题 按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。
【正确答案】： D
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。
【正确答案】： B, C
【参考解析】： 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币50000万元，在申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第 62 题 下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（ ）。
【正确答案】： B, C
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 第 102 题 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有：①发行人应当具备一定的盈利能力；②发行人应当具有一定规模和存续时间；③发行人应当主营业务突出；④对发行人公司治理提出从严要求。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 （ ）
【正确答案】： 错
第 122 题 股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 对于社会公众持有的退市公司的股份，证券公司可以以其业务设施提供代办转让服务。
……
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