A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
12.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A.1%～10%
B.1%～5%
C.5%～10%
D.10%以下
13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上来源：考试大
C.3年
D.5年以上
14.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A.9
B.12
C.18
D.24
16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
18.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A.1考试大(www．Examda。com)
B.2
C.3
D.5
19.2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A.3年以下
B.3～5年
C.3～7年
D.1～5年
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