2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（六）

　　11.证券公司可从事为单一客户办理（　　）资产管理业务，为客户办理特定目的的（　　）资产管理业务。
　　A.定向
　　B.集合
　　C.专项
　　D.不定向
　　12.证券服务机构的法律责任表述正确的是（　　）。
　　A.应当勤勉尽责
　　B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证
　　C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
　　D.以上均正确
　　13.我国证券公司的组织形式为（　　）。
　　A.合伙公司
　　B.有限责任公司
　　C.股份有限公司
　　D.国有公司
　　14.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（　　）。
　　A.证券投资咨询
　　B.证券经纪
　　C.证券承销与保荐
　　D.证券资产管理
　　15.计算净资本的主要目的包括（　　）。
　　A.反映经营状况
　　B.要求证券公司保持充足
　　C.从而保证客户资产的安全
　　D.用于处理公司的破产清算等事宜。
　　16.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。
　　A.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
　　B.向股东会提出议案
　　C.推选经理候选人
　　D.修改公司章程
　　17.利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（　　）。
　　A.注册资本由1亿增资到2亿
　　B.计划撤销其在上海的分公司
　　C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
　　D.计划收购另一证券公司在北京的分公司
　　18.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（　　）。
　　A.控制权
　　B.监管权
　　C.现场检查权
　　D.非现场检查权
　　19.证券投资咨询业务是指（　　）。
　　A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
　　B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
　　C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
　　D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
　　20.自营账户的审核和稽核制度严禁（　　）。
　　A.建立专用自营账户
　　B.出借自营账户
　　C.使用非自营账户变相自营
　　D.帐外自营