1.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
2.目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.净额结算来源:考试大的美女编辑们
B.总额结算
C.统一结算
D.差额结算
3.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
4.( )专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用
A.转换账户
B.结算算账户
C.转账账户
D.清算账户来源:考试大的美女编辑们
5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是( )。
A.证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.必须经国务院证券监督管理机构批准
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元
7.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.5000万元
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的书面决定,并通知申请人。
A.3
B.6
C.9
D.12
9.按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A.3000万元
B.5000万元请访问考试大网站/
C.8000万元
D.1亿元
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构
B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
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