2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(8)

11、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
12、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（　　）。
A．一级存托凭证和二级存托凭证
B．公募存托凭证和私募存托凭证
C．记名存托凭证和不记名存托凭证
D．无担保存托凭证和有担保存托凭证
13、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，这体现出股票不是（　　）。
A．债券证券
B．证权证券
C．物权证券
D．要式证券
14、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（　　）万元。
A．2200
B．2250
C．2300
D．2350
15、政府发行证券的品种仅限于（　　）。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票
16、下列关于询价的说法，错误的是（　　）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
17、下列哪项是政府债券面临的主要风险?（　　）
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
18、期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（　　）。
A．1%～5%
B．3%～5%
C．3%～10%
D．5%～10%
19、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（　　）。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
20、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。
A．地方政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、地方政府债券
C．地方政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、地方政府债券、公司债券