1、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就仍具有法律效力。这一规定体现了股票是（ ）。{Page}
2、为促进中小型高新技术企业快速成长，代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司（ ）试点，这是代办股份转让系统的制度创新。
A．定向增资
B．非定向增资
C．定额增资
D．为定额增资
3、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
4、下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（ ）。
A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
5、在期货交易中，因可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为（ ）。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险
6、股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）产生的。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
7、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。
A．指数型基金
B．1OF
C．开放式基金
D．ETF
8、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（ ）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．新增发行彩票公益金的80%
C．中央财政拨入资金
D．用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
9、在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
10、在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（ ）。
A．受托资金金额存入指定的商业银行
B．严禁挪用受托资金
C．受托资金全额存入经纪业务账户
D．受托资金在指定的商业银行单独立户管理
