A.该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数
BCD
32.近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A.交易所交易基金
B.开放式指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
BD
33.公司申请公司债券上市交易，应当符合（ ）条件。
A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券的期限为3年以上
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
ABD
34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
ACD
35.下列属于证券服务机构的是（ ）。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.律师事务所
D.证券交易所
BC
36.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
ABCD
37.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
38.基金托管人更换的条件有（ ）。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
BCD
我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。
39.在中国境内，（ ）的发行和交易，适用证券法。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.国务院依法认定的其他证券
ABD
这是我国《证券法》第二条的规定。
40.下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（ ）。
A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规
B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
BCD
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