1.狭义的有价证券即指货币证券。（ ）
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2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（ ）
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3.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
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这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。
4.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
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5.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ）
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一般投资者购买股票是为了获得投机收益;而工商企业多是为了通过购买相关企业的股票，取得相应的控制权，例如上游原料企业的控股权，来节约成本。
6.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。（ ）
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7.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ）
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8.看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。（ ）
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9.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ）
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10.申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
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11.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
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12.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。（ ）来源：考试大的美女编辑们
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13.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
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14.按照我国(证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
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15.《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。（ ）
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16.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
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17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ）
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18.证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。（ ）
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19.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）
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20.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（ ）
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21.按照我国2000年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
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22.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）
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23.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。（ ）
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股票发行的溢价部分应记入公司的资本公积。
24.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（ ）
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25.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
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26.大多数国家的股票都是无面额股票。（ ）
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27.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。（ ）
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28.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
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29.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（ ）
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30.目前权证交易实行T+0回转交易。（ ）
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31.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（ ）
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32.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
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33.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
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34.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（ ）
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35.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
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36.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
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37.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（ ）
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38.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
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39.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
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40.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（ ）
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41.管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（ ）
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42.金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。（ ）
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43.2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。（ ）
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44.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。（ ）
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45.政府发行的债券叫国债。（ ）
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中央政府发行的债券叫国债。
46.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。（ ）
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为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。
47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。（ ）
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48.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（ ）
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即证券发行可以采用公募的方式，也可以采用私募的方式。
49.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）
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50.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行、单独立户管理。（ ）
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51.贴现债券是属于折价方式发行的债券。（ ）
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52.沪深300指数采用“除数修正法”修正，修正公式为：修正前的调整市值/原除数二修正后的调整市值/新除数。其中，修正后的调整市值二修正前的调整市值+新增(减)调整市值。（ ）
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53.货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。（ ）
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54.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
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55.欧洲债券是外国债券中的一个品种。（ ）
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借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。外国债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。两者并无从属关系。
56.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
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57.管理费通常从基金的般息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
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58.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。（ ）
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59.基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。（ ）
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60.我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（ ）
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