21、通常由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。
　　A、证券登记结算公司
　　B、中国证券业协会
　　C、证券交易所
　　D、证券公司
　　22、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　　）。
　　A、即时交付
　　B、集中交付
　　C、货银对付
　　D、货银交付
　　23、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（　　）。
　　A、总额结算
　　B、净额结算
　　C、差额结算
　　D、统一结算
　　24、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（　　）两个环节。
　　A、开户和委托
　　B、开户和交易
　　C、委托和交易
　　D、委托和结算
　　25、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（　　）。
　　A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
　　B、取得注册会计师证书2年以上
　　C、不超过60周岁
　　D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
　　26、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　27、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（　　）亿元和5亿元3个标准等。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　28、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限长不超过（　　）个工作日。
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　29、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（　　）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
　　A、100，50
　　B、200，100
　　C、200，50
　　D、300，100
　　30、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
　　A、80%
　　B、90%
　　C、100%
　　D、120%
　　31、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　32、证券公司内部控制的目标不包括（　　）。
　　A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
　　B、防范经营风险和道德风险
　　C、保证客户及证券公司资产的获利水平
　　D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
　　33、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。
　　A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
　　B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
　　C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
　　D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
　　34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（　　）。
　　A、证券承销与保荐业务
　　C、融资融券业务
　　B、证券经纪业务
　　D、证券自营业务
　　35、（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益化的行为。
　　A、证券资产管理业务
　　B、证券经纪业务
　　C、融资融券业务
　　D、证券自营业务
　　36、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。
　　A、30%、l5%
　　B、30%、8%
　　C、15%、8%
　　D、10%、4%
　　37、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　），也不得超过计划资产净值的10%
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
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