二、多选题
　　1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。
　　A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
　　B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
　　C、建立以净资本为核心的监管指标体系
　　D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
　　2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（　　）。
　　A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
　　B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险
　　C、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度
　　D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户
　　3、设立证券公司应当具备的条件是（　　）。
　　A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
　　B、有固定的经营场所和业务设施
　　C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
　　D、有完善的风险管理与内部控制制度
　　4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
　　A、为单一客户办理定向资产管理业务
　　B、为多个客户办理集合资产管理业务
　　C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
　　D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品
　　5、证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本限额为人民币l亿元。
　　A、证券经纪
　　B、证券自营
　　C、证券承销与保荐
　　D、证券投资咨询
　　6、证券公司经营（　　）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本限额为人民币5亿元。
　　A、证券承销与保荐
　　B、证券自营
　　C、证券资产管理
　　D、证券经纪
　　7、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（　　）。
　　A、招揽投资者从事股指期货交易
　　B、接受委托为投资者进行证券买卖
　　C、为投资者下单交易提供便利
　　D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
　　8、证券公司的（　　）必须经证券监督管理机构批准。
　　A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
　　B、设立、收购或者撤销分支机构
　　C、变更公司章程中的一般条款
　　D、变更业务范围或者注册资本
　　9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
　　A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
　　B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
　　C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
　　D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
　　10、股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。
　　A、质押所持有的股权
　　B、所持股权被采取诉讼保全措施
　　C、决定转让所持有的股权
　　D、所持股权被强制执行
　　11、关于证券公司描述正确的是（　　）。
　　A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
　　B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
　　C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
　　D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
　　12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
　　A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
　　B、净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C、净资本与负债的比例不得低于l0%
　　D、净资产与负债的比例不得低于20%
　　13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
　　A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
　　B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
　　C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
　　D、按对客户融资规模的5%计算风险准备
　　14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（　　）。
　　A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
　　B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
　　C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
　　D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
　　15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（　　）。
　　A、限制业务活动
　　B、责令暂停部分业务
　　C、撤销其有关业务许可
　　D、指定其他机构托管、接管
　　16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（　　）。
　　A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用
　　B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
　　C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险
　　D、有利于提高市场结算效率
　　17、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
　　A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
　　B、60周岁以内注册会计师不少于40人
　　C、上年度业务收入不低于800万元
　　D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
　　18、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（　　）。
　　A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
　　B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
　　C、近5年未受到刑事处罚，近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
　　D、近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
　　19、不得担任证券公司独立董事的人员有（　　）。
　　A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
　　B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
　　C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
　　D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
　　20、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（　　）。
　　A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
　　B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
　　C、禁止相互持股的情形
　　D、要求建立风险隔离制度
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