21、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁人措施。
　　A、3年以下
　　B、3～5
　　C、3～7
　　D、1-5
　　22、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（　　）。
　　A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
　　B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
　　C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
　　D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且后交易El在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至后交易日的前1交易日
　　23、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A、中国证券登记结算有限责任公司
　　B、基金公司
　　C、证券交易所
　　D、中国证监会
　　24、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。
　　A、20%
　　B、25%
　　C、30%
　　D、35%
　　25、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。
　　A、保护投资者
　　B、保证证券市场的公平、效率和透明
　　C、降低非系统风险
　　D、降低系统风险
　　26、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
　　A、1个月
　　B、2个月
　　C、3个月
　　D、4个月
　　27、下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
　　A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
　　28、取得证券业从业资格的人员，如果属（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
　　A、未被机构聘用
　　B、存在我国《证券法》百三十二条规定的情形
　　C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
　　D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
　　29、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
　　A、2年
　　B、3年
　　C、4年
　　D、5年
　　30、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。
　　A、7
　　B、15
　　C、30
　　D、45
　　31、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。
　　A、全面性
　　B、真实性
　　C、时效性
　　D、完整性
　　32、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”
　　A、3万元以下
　　B、3万元以上l0万元以下
　　C、10万元以上
　　D、1万元以上5万元以下
　　33、下面不属于证券交易所的主要职能的是（　　）。
　　A、为组织公平的集中交易提供保障
　　B-公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
　　c·对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
　　D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
　　34、下列各项不属内幕信息的是（　　）。
　　A、公司分配股利或者增资计划
　　B、公司债务担保的重大变更
　　C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
　　D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
　　35、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。
　　A、4
　　B、6
　　C、8
　　D、10
　　36、（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
　　A、基本信息
　　B、奖励信息
　　C、警示信息
　　D、收入情况信息
　　37、（　　）是证券监管工作的首要目标。
　　A、降低系统性风险
　　B、保证证券市场的公平、效率和透明
　　C、保护投资者合法权益
　　D、防止内幕交易
　　38、证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。
　　A、筹集、管理和运作基金
　　B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
　　C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
　　D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
　　39、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（　　）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
　　A、1
　　B、3
　　C、4
　　D、6
　　40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　41、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。
　　A、10万一30万元
　　B、30万～60万元
　　C、20万～60万元D20万一50万元
　　42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
　　A、3
　　B、4
　　C、5
　　D、7
　　43、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20%
　　D、3%
　　44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
　　A、5
　　B、7
　　C、10
　　D、15
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