一、单选题
　　1、属于行政法规和部门规章的是（　　）。
　　A、《中华人民共和国证券法》
　　B、《上市公司收购管理办法》
　　C、《中华人民共和国证券投资基金法》
　　D、《中华人民共和国刑法》
　　2、2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
　　A、2006年12月1日
　　B、2006年1月1日
　　C、2006年5月1日
　　D、2006年10月1日
　　3、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A、2年以下
　　B、3年以下
　　C、5年以下
　　D、1—3年
　　4、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（　　）以上的独立董事。
　　A、1/5
　　B、1/4
　　C、1/3
　　D、1/2
　　5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（　　）年内分期缴清出资。
　　A、2
　　B、3、
　　C、4
　　D、5
　　6、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。
　　A、60%
　　B、50Ä0%
　　D、30%
　　7、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（　　）。
　　A、80%
　　B、70%
　　C、60%
　　D、50%
　　8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（　　）。
　　A、3人
　　B、4人
　　C、5人
　　D、6人
　　9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（　　）召开一次。
　　A、6个月
　　B、1年
　　C、3个月
　　D、2个月
　　10、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，近（　　）年内财务会计文件无虚假记载，且在近3年内无其他重大违法行为。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　11、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
　　A、25%
　　B、30%
　　C、35%
　　D、40%
　　12、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（　　）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
　　A、证券交易所
　　B、中国证监会
　　C、全国人民代表大会
　　D、全国人大常务委员会
　　13、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
　　A、1%一l0%
　　B、1%。5%
　　C、5%～l0%
　　D、10%以下
　　14、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A、3年以下
　　B、3年以上
　　C、3年
　　D、5年以上
　　15、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　16、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
　　A、9
　　B、12
　　C、18
　　D、24
　　17、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、40%
　　18、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　19、经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　20、2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
　　A、《证券公司监督管理条例》
　　B、《首次公开发行股票并上市管理办法》
　　C、《上市公司证券发行管理办法》
　　D、《上市公司收购管理办法》
精选推荐：2012年证券《基础知识》章节考点、真题、word版下载　免费估分试题
　　为了帮助大家充分备考，体验实战，开通了证券从业资格考试会员中心每日一练应用系统。其中试题更加贴近考试难度，全部调用新题库，随机练习。并且增加了答案解析、问题讨论、笔记交流、你问我答等功能，在做题的同时，与大家一起学习，一起讨论！>>点击进入每日一练<<