2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(3)

91、 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（　　）。
A． 非专利技术
B． 实物
C． 工业产权
D． 土地使用权
92、 股票价值与股票价格的关系包括（　　）。
A． 股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B． 股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C． 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D． 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
93、 有担保的存托凭证的发行中（　　）三方签署存券协议。
A． 承销商
B． 存券银行
C． 托管银行
D． 购买者
94、 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（　　）行为。
A． 代理委托人从事证券投资
B． 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C． 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D． 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
95、 在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（　　）。
A． 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B． 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C． 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D． 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
96、 存券银行的职能包括（　　）。
A． 发行ADR
B． 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C． 存券银行负责ADR的保管和清算
D． 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
97、 下列关于上证成分股指数的说法正确的有（　　）。
A． 选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标
B． 设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C． 依据样本稳定性和报考跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
D． 共有180只样本股
98、 金融期货合约主要包括（　　）。
A． 货币期货
B． 利率期货
C． 股票指数期货
D． 股票期货
99、 金融互换主要包括（　　）。
A． 货币互换
B． 利率互换
C． 股权互换
D． 信用违约互换
100、 可转换债券与附权证债券区别具体有（　　）。
A． 可转换债券的权利载体是债券本身
B． 可转债持有人即转股权所有人
C． 附权证债券的权利载体是权证
D． 在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离