2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(3)

31、 可转换债券持有人的转股权有效期通常（　　）债券期限。
A． 等于
B． 长于
C． 短于
D． 不一定
32、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
33、若采取（　　）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。
A． 政府大幅提高税率
B． 中央银行通过公开市场业务大量买入证券
C． 中央银行降低再贴现率
D． 中央银行调低法定存款准备金率
34、 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A． 9
B． 12
C． 18
D． 24
35、 按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。
A． 持有人权利的性质不同
B． 权证的内在价值
C． 基础资产的来源
D． 行权的时间
36、 根据，（　　），可以分为股权型证券化．债权型证券化和混合型证券化。
A． 证券化的基础资产不同
B． 资产证券化的地域分类
C． 证券化产品的性质不同
D． 证券化产品的金融属性不同
37、 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（ 　）方式。
A． 全额清算
B． 净额清算
C． 逐笔全额结算
D． 多边净额结算
38、基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（　　）%。
A． 4
B． 8
C． 10
D． 20
39、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。
A． 必要收益率
B． 定期存款利息率
C． 无风险利率
D． 存款准备金率
40、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（　）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%