61、基金份额持有人和基金管理人是（ ）的关系。
A． 所有者和经营者
B． 相互制衡
C． 相互监督
D． 委托与受托
62、 财政政策对股票价格的影响包括（ ）。
A． 调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B． 通过调节税率影响企业利润和股息
C． 干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D． 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
63、 债权类资产的远期合约主要包括（ ）。
A． 定期存款单
B． 短期债券
C． 长期债券
D． 商业票据
64、 证券公司内部控制的目标有（ ）。
A． 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B． 防范经营风险和道德风险
C． 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D． 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
65、 下列关于公司债的说法正确的有（ ）。
A． 公司债券的发行主体是股份公司
B． 有些国家允许非股份制企业发行债券
C． 公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
D． 公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
66、 创业板市场的功能主要表现在（ ）。
A． 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的E市公司股份提供继续流通的场所
B． 解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C． 在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
D． 作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
67、 公开披露的基金信息包括（ ）。
A． 基金资产净值和基金份额净值公告
B． 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C． 对证券投资业绩进行的预测
D． 基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告
68、证券公司（ ）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚。{Page}
69、 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（ ）。
A． 发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B． 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C． 募集资金使用符合规定
D． 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
70、 场外交易市场的特点有（ ）。
A． 信息披露要求较低，监管较为宽松
B． 交易制度通常采用做市商制度
C． 挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
D． 随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
