2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(5)

71、 导致债券不能收回投资的风险包括。（　　）。
A． 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B． 恶性通货膨胀导致货币的贬值
C． 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D． 债权人的意外消亡
72、 无面额股票的特点有（　　）。
A． 明确表示每股代表的股权比例
B． 为股票发行价格确定依据
C． 发行或转让价格较灵活
D． 便于股票分割
73、 基金持有人的基本权利包括（　　）。
A． 对基金收益的享有权
B． 对基金份额的转让权
C． 基金资产的管理权
D． 在一定程度上对基金经营决策的参与权
74、 核准制是指发行人申请发行证券是要（　　）。
A． 公开披露与发行证券有关的信息
B． 符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C． 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D． 没有任何风险
75、契约型基金与公司型基金的区别包括（　　）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
D.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
76、 证券金融公司资产的用途有（　　）。
A． 银行存款
B． 购买国债
C． 购买证券投资基金份额
D． 购买企业债
77、 信息披露制度的意义包括（　　）。
A． 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B． 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C． 有利于维护广大投资者的合法权益
D． 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
78、 内部控制机制的原则包括（　　）。
A． 健全性
B． 合理性
C． 制衡性
D． 独立性
79、 经营证券经纪业务必须达到的要求包括（　　）。
A． 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B． 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C． 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D． 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。
80、 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（　　）。
A． 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B． 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C． 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D． 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物