2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(7)

91、 参与证券投资的金融机构包括（　　）。
A． 证券经营机构
B． 银行业金融机构
C． 保险经营机构
D． 合格境外机构投资者
92、股权分置改革由A股市场相关股东在（　　）的基础上进行。
A． 平等协商
B． 诚信互谅
C． 利益平衡
D． 自主决策
93、被采取证券市场禁入措施的人员（　　）。
A． 应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B． 在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C． 禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D． 禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
94、 符合基金资产估值规则的是（　　）。
A． 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
B． 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
C． 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D． 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
95、 私募发行的对象可以是（　　）。
A． 老股东
B． 发行人的员工
C． 新自然人股东
D． 投资基金
96、 情节严重的下列人员（　　），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A． 发行人
B． 上市公司的控股股东
C． 实际控制人
D． 证券公司的董事．监事
97、 证券金融公司的职责有（　　）。
A． 为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B． 监控证券公司的融资融券业务
C． 监测分析全市场融资融券交易情况
D． 运用市场化手段防范风险
98、 股票具有有价证券的特征包括（　　）。
A． 股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B． 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C． 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D． 股票的转让就是股东权的转让
99、 依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（　　）。
A． 对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B． 没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C． 对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D． 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
100、 保荐机构必须履行的职责包括（　　）。
A． 发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B． 保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C． 保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任
D． 保荐机构要建立完备的内部管理制度