A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
12、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（ ）。{Page}
13、从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。{Page}
14、有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。
A． 证券发行主体的不同
B． 投资标的
C． 是否在证券交易所挂牌交易
D． 证券所代表的权利性质分类
15、 《反洗钱法》于（ ）年开始实行。
A． 2006
B． 2007
C． 2008
D． 2009
16、安全性最高的有价证券是（ ）。{Page}
17、 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。
A． 6%
B． 5%
C． 4%
D． 3%
18、 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
A． 持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B． 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C． 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D． 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
19、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A． 3年以下
B． 5年以上
C． 5年以下
D． 3～7年
20、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
