1．ABC
本题考查广义的有价证券——商品证券、货币证券和资本证券。
2．ABD
本题考查证券发行人的概念，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。
3．BCD
证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
4．ABD
本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。
5．BCD
本题考查新中国资本市场的发展。新中国资本市场的萌生是在1978～1992年，所以选项A错误。
6．BCD
本题考查有面额股票。选项A属于无面额股票的特点。
7．AB
衡量公司盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
8．ABD
本题考查货币政策。中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场、业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。选项C属于财政政策。
9．CD
本题考查优先股票。优先股票不具备普通股票股东所具有的基本权利。优先股票股东无表决权。所以选项CD错误。
10．ABD
本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事8股交易，但不允许使用外币现钞。
11．ABCD
本题考查债券的票面要素——债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
12．ABD
本题考查债券与股票的比较。发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以选项C错误。
13．BC
本题考查储蓄国债(电子式)。我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
14．ABCD
可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
15．ABCD
本题考查《公司债券发行试点办法》特别强化的对债券持有人权益的保护。选项ABCD都正确。
16．ABCD
本题考查证券投资基金。选项ABCD都正确。
17．ABD
本题考查封闭式基金和开放式基金。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。所以选项C错误。
18．ABC
剩余期限在397天以内(含397天>的债券属于货币市场基金能够进行投资的金融工具。所以选项D不选。
19．ACD
本题考查设立基金管理公司具备的条件。选项B的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。
20．ABCD
本题考查证券投资基金的投资范围。选项ABCD都正确。
21．ABCD
本题考查金融衍生工具的基础变量。选项ABCD都正确。
22．Al3CD
本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
23．ABCD
本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。
24．AC
本题考查套期保值的基本类型。套期保值的基本类型：持有现货空头，买人期货合约；持有现货多头，卖出期货合约。
25．ABD
本题考查权证的分类。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
26．ABCD
本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都正确。
27．ABCD
本题考查证券交易所的特征。选项ABCD都正确。
28．ABC
本题考查集中竞价交易系统。集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。
29．BD
股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。
30．ACD
本题考查我国的债券指数…中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。
31．ABCD
本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。
32．AB
本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。选项CD是证券公司不得从事的服务。
33．ABCD
本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。
34．ABD
本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。
35．BCD
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
36．ACD
本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。
37．ABCD
本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。
38．ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。
39．ABCD
本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。
40．ACD
本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项8属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
三、判断题
1．A
本题考查有价证券的概念。题干表述正确。
2．A
本题考查证券市场的特征。题干表述正确。
3．B
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
4．B
中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
5．A
本题考查证券市场的发展阶段。l790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。
6．B
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
7．A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
8．A
本题考查债权证券。题干表述正确。
9．B。
本题考查除息除权日。除息除权日通常为股权登记日之后的l个工作日，本13之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
10．B
本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。
11．A
本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。题干表述正确。
12．A
本题考查普通股票股东的权利。题干表述正确。
13．A
本题考查优先股票的种类。题干表述正确。
14．A
本题考查国家股。题干表述正确。
15．B
本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。
16．A
本题考查债券的流动性。题干表述正确。
17．A
本题考查国债。题干表述正确。
18．A’’
本题考查我国的地方政府债券。题干表述正确。
19．B
本题考查混合资本债券。按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
20．A
本题考查可转换公司债券。题干表述正确。
21．B
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。
22．B
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。
23．B
1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
24．A
本题考查契约型基金。题干表述正确。
25．A
本题考查货币市场基金。题干表述正确。
26．A
本题考查ETF。题干表述正确。
27．B
本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。
28．A
本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。
29．B
基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
30．A
本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。
31．A
本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。
32．B
期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。
33．B
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
34．A
题干表述正确。
35．A
本题考查金融互换交易。题干表述正确。
36．B
从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。
37．B
可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。
38．A
本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。
39．A
本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。
40．A
本题考查债券的发行价格。题干表述正确。
41．B
证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
42．B
银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
43．A
本题考查股价平均数。题干表述正确。
44．A
本题考查上证成分股指数。题干表述正确。
45．B
目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数。
46．A
本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。
47．A
本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。
48．B
在证券公司住所地申请设立营业部的，最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。
49．B
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。
50．A
本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。
51．B
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
52．A
本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。
53．A
本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。
54．A
本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。
55．B
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
56．A
本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。
57．A
本题考查证券发行核准制。题干表述正确。
58．B
信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
59．B
本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
60．A
本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。
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