1．广义的有价证券包括（ ）。
A．资本证券
B．商品证券
C．货币证券
D．金融证券
2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）
A．政府
B．公司
C．中央银行
D．政府机构
3．证券服务机构主要包括（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询机构
C．律师事务所
D．资信评级机构
4．证券市场的形成主要归因于（ ）。
A．股份制的发展
B．信用制度的发展
C．宏观调控的需要
D．社会化大生产和商品经济的发展
5．下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。
A．新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
6．下列关于有面额股票的叙述正确的是（ ）。
A．股票的发行或转让价格较灵活
B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D．能为股票发行价格的确定提供依据
7．衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
A．净资产收益率
B．每股收益
C．销售利润率
D．杠杆比率
8．中央银行通常采用的货币政策有（ ）。
A．公开市场业务
B．再贴现政策
C．转移支付
D．存款准备金制度
9．关于优先股票的阐述错误的是（ ）。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C．优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D．优先股票股东有表决权
10．境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
A．现汇存款
B．从境外汇入的外汇资金
C．外币现钞
D．外币现钞存款
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