2012年证券市场基础知识上机考前预测试题及答案(2)

三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
1．证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。 ( )
2．商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 ( )
3．转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 ( )
4．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。 ( )
5．瑞士银行是我国首家获批的QDII. ( )
6．主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 ( )
7．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )
8．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )
9．证券发行市场又称为证券次级市场。 ( )
10．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 ( )
11．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 ( )
12．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )
13．储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。( )
14．设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。 ( )
15．与ETF不同，1OF的申购和赎回均以现金方式进行。 ( )
16．我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。 ( )
17．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )
18．我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 ( )
19．股票的市场价格主要由股票的内在价
值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 ( )
20．普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 ( )
21．嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。 ( )
22．证券发行市场都是有形市场。 ( )
23．因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。( )
24．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。 ( )
25．在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 ( )
26．我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 ( )
27．认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )
28．公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 ( )
29．在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。 ( )
30．外币国债是以本币为面值发行的债券。 ( )
31．在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )
32．金融现货交易实行保证金交易和逐13盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 ( )
33．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。 ( )
34．可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 ( )
35．可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( )
36．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )
37．在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。 ( )
38．已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 ( )
39．发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。( )
40．我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。 ( )
41．目前，我国的基金既有契约型基金，也有公司型基金。 ( )
42．目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之13起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )
43．根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。 ( )
44．开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易13连续公布。 ( )
45．龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 ( )
46．2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。 ( )
47．公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。 ( )
48．中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 ( )
49．发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。 ( )
50．有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．O0元，计算日价格分别为6．40元、6．40元和5．50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156．67点和150点。( )
51．交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。 ( )
52．Shibor是中国货币市场的基准利率。 ( )
53．龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。 ( )
54．管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 ( )
55．修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 ( )
56．优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。( )
57．债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。 ( )
58．货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 ( )
59．基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )
60．金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )
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