2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(1)

21、 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（　　）。
A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

22、 商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（　　）。
A．混合资本债
B．证券公司债
C．商业银行次级债
D．保险公司次级债

23、下列各项中，不属于证券交易所特征的是（　　）。
A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．有固定的交易场所和交易时间
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

24、下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（　　）。
A．由基金托管人管理
B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
C．通过公开发售基金份额筹集资金
D．由社会保障基金和社会保险基金组成

25、 金融期货交易的对象是（　　）。
A．金融期货合约
B．股票
C．债券
D．一定所有权或债权关系的其他金融工具

26、 债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（　　）。
A．美式招标和欧式招标
B．美式招标和荷兰式招标
C．价格招标和收益率招标
D．美式招标和英式招标

27、普通开放式基金份额属于（　　）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．私募证券
28、 投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则实际收益率为（　　）。
A．0
B．5%
C．10%
D．15%

29、证券投资咨询人员有（　　）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的
B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

30、 下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是（　　）。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式